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上海威才企業(yè)管理咨詢有限公司
守住法律底線遠(yuǎn)比追求利益上限重要!大數(shù)據(jù)場(chǎng)景下,企業(yè)與個(gè)人成為“透明人”。企業(yè)如何防控刑事、行政和民事風(fēng)險(xiǎn),成為棘手問(wèn)題。正所謂“基礎(chǔ)不牢,地動(dòng)山搖”!企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新審視風(fēng)險(xiǎn)管理體系和防控機(jī)制,這是一種現(xiàn)實(shí)需要!
《企業(yè)家刑事犯罪報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示,近五年來(lái)企業(yè)家犯罪數(shù)量每年在2000人左右。作為宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”、市場(chǎng)“風(fēng)向標(biāo)”的上市公司,自然人涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于法人,董事、高管及實(shí)際控制人涉刑犯罪風(fēng)險(xiǎn)尤為突出!上市公司受到行政處罰數(shù)量和金額不斷攀升!更遑論非上市公司!
司法機(jī)關(guān)借助案件堅(jiān)持溯源治理,幫助企業(yè)樹(shù)立“底線不可觸碰”的邊界意識(shí)。行政機(jī)關(guān)紛紛制訂發(fā)布涉企合規(guī)指導(dǎo)清單,預(yù)先為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)設(shè)置“紅綠燈”,幫助企業(yè)設(shè)置“防火墻”,從源頭上預(yù)防企業(yè)違法違規(guī)行為的發(fā)生。司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān),都強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)遵守原則,不允許通過(guò)“變通的做法”規(guī)避某項(xiàng)明確的法律原則。
企業(yè)不應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理類型,法律風(fēng)險(xiǎn)的確有其特殊性,但法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與其他風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。企業(yè)從事商業(yè)活動(dòng)必然承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),管理法律風(fēng)險(xiǎn)并不意味著完全化解所有風(fēng)險(xiǎn),這是可望而不可及的事情!法律風(fēng)險(xiǎn)防控重在行為管理,企業(yè)采取恰當(dāng)?shù)拇胧┎⑹箚T工認(rèn)識(shí)到這些措施重要性,是風(fēng)險(xiǎn)管理工作重中之重!
● 幫助企業(yè)建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系,合理確定法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵和外延,設(shè)置流程防控企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)
● 提升學(xué)員對(duì)刑事、行政處罰及民事風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制能力
● 確保學(xué)員避開(kāi)滋長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境,避免企業(yè)員工失誤引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)
● 確保關(guān)鍵崗位人員知悉應(yīng)當(dāng)遵循控制程序,以及遵循程序理由
開(kāi)場(chǎng)破冰:天問(wèn)-人世間,最昂貴的財(cái)富是什么?人世間,最危險(xiǎn)的敵人是誰(shuí)?
看圖說(shuō)話:三位女明星與稅的故事(“文字與語(yǔ)言的碰撞”)
第一講:構(gòu)建企業(yè)刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)立體防控體系
一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 企業(yè)涉罪高頻罪名
1)受賄罪(非國(guó)家工作人員受賄罪)
2)挪用公款罪(挪用資金罪)
3)職務(wù)侵占罪
案例:被攻破的堡壘--職務(wù)犯罪
問(wèn)題聚焦:如何應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪?
2. 企業(yè)涉罪高發(fā)環(huán)節(jié)
1)日常經(jīng)營(yíng)(最為突出)
2)財(cái)務(wù)管理(最為突出)
3)人事管理(國(guó)有企業(yè))
4)融資環(huán)節(jié)(民營(yíng)企業(yè))
3. 涉案企業(yè)案發(fā)原因
1)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)
2)自首
3)關(guān)系人揭發(fā)
4)其他案件牽連
頭腦風(fēng)暴:其他案發(fā)原因?
案例:騙取國(guó)家800萬(wàn)元補(bǔ)貼,法院為何免予刑事處罰?
案例啟發(fā):面對(duì)金錢(qián)誘惑的抉擇
二、企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 行政執(zhí)法:政府在行動(dòng)
學(xué)員分享:我所遇到的行政執(zhí)法……
2. 行政復(fù)議
1)受理范圍
2)不能申請(qǐng)范圍
3)行政復(fù)議前置程序
3. 行政處罰
1)聲譽(yù)罰
2)財(cái)產(chǎn)罰
3)行為罰
4)人身罰
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查:行政處罰與刑事處罰后果孰重孰輕?
2)行政處罰合法性困境:行政合法與行政正確
案例:“毒芹菜”案引發(fā)“全民熱議”的“冷思考”
技能提高:遇到行政檢查或行政處罰如何妥善應(yīng)對(duì)?
3)“首違不罰”、“輕違不罰”與行政合規(guī)
前沿問(wèn)題:如何看待行政合規(guī)與刑事合規(guī)的關(guān)系
三、企業(yè)民事法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 民事責(zé)任
經(jīng)驗(yàn)分享:合同中常用的民事責(zé)任及約定注意事項(xiàng)
2. 企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1)合同簽訂
案例:偽造企業(yè)公章涉及的合同效力
超級(jí)互動(dòng):如何做到從“認(rèn)章”向“認(rèn)人”的轉(zhuǎn)變
2)合同履行
案例:丟失的貨物(背對(duì)背合同)
現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn):如何控制貨物不丟失?(驗(yàn)貨要提前?)
3)合同解除
案例:合同解除涉及的合同目的、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢(shì)變更原則
世界難題:合同解除時(shí),和平還是戰(zhàn)爭(zhēng)?
3. 企業(yè)招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)防控
案例:串通投標(biāo)案(合同效力、行政處罰與刑事犯罪)
獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策:如何走出招投標(biāo)暗箱操作的灰色地帶?
四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)涉及情形
1. 的確不知
測(cè)試:幫助姊妹收了巨額款項(xiàng)
案例:雙方蓋章均有假章的合同
2. 應(yīng)知不知
測(cè)試:國(guó)際貿(mào)易項(xiàng)目發(fā)了個(gè)朋友圈
案例:二類醫(yī)療器械與經(jīng)營(yíng)范圍
3. 佯裝不知
測(cè)試:“三份傳真件”真實(shí)測(cè)試
案例:真實(shí)交易的“原始股票”
4. “知行合一”
測(cè)試:律師將舉報(bào)官員的信寄給官員本人
案例:錯(cuò)在“提前付款”?
極端生態(tài):對(duì)方是否成功激怒了你?(場(chǎng)景:公安筆錄)
五、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系屏障
1. 識(shí)別:風(fēng)險(xiǎn)定位
場(chǎng)景:?jiǎn)T工職務(wù)侵占與“一文錢(qián)斬吏”
方式:風(fēng)險(xiǎn)篩查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)診斷
2. 評(píng)估:風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)
場(chǎng)景:失控的審核員(杭州某平臺(tái)員工)
1)“刑行民”一般風(fēng)險(xiǎn)
2)較大風(fēng)險(xiǎn)
3)重大風(fēng)險(xiǎn)
3. 應(yīng)對(duì):風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景:企業(yè)制度流程(植樹(shù)流程)
1)“一張清單”防到底:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果、防控措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
2)“三盞明燈”照前程:條條合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)
人性弱點(diǎn):如何實(shí)現(xiàn)從“違法”向“合法”的華麗轉(zhuǎn)身?(合法-創(chuàng)新-解結(jié))
討論與呈現(xiàn)
1)國(guó)內(nèi)同行業(yè)高發(fā)刑事犯罪、行政處罰及民事法律風(fēng)險(xiǎn)
2)企業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及防控措施(如何構(gòu)建刑事風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”)
小結(jié)與關(guān)注點(diǎn):案件潛伏期;企業(yè)合規(guī)的“亡羊補(bǔ)牢”
小試身手:風(fēng)險(xiǎn)管理七步法現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用(場(chǎng)景:合作伙伴給訂了個(gè)特色酒店)
【作業(yè)題:結(jié)合討論思考】
1)自己目前職務(wù),可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)
2)自己上一級(jí)或下一級(jí),可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)
3)自己將采取的行動(dòng);給企業(yè)、上下級(jí)的建議
第二講:企業(yè)法人治理
接龍游戲:企業(yè)里有什么?
一、企業(yè)設(shè)立
1. 企業(yè)組織形式選擇
2. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營(yíng)范圍
案例:經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)容排列
3. 企業(yè)資質(zhì)資格
案例:非法經(jīng)營(yíng)罪,檢察院不起訴?
自曝家底:自家公司的證照及資質(zhì)資格有哪些?(關(guān)注點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))
二、新《公司法》架構(gòu)之變:?jiǎn)螌又埔?/span>
1. 雙層制困境與成因
轉(zhuǎn)變:新《公司法》亮點(diǎn):?jiǎn)螌又埔?/span>
2. 公司架構(gòu)實(shí)務(wù)策略
轉(zhuǎn)變:新《公司法》亮點(diǎn):橫向法人人格否認(rèn)制度
案例:最高法指導(dǎo)案例
捫心自問(wèn):“三重一大”的程序與內(nèi)容做到位了嗎?
三、公司解散、清算與注銷
1. 公司退出市場(chǎng)方式
1)普通注銷
2)簡(jiǎn)易注銷
3)強(qiáng)制注銷
2. 公司解散與清算
1)公司解散事由、公示與繼續(xù)存續(xù)
2)公司解散清算:自行清算與強(qiáng)制清算
靈魂拷問(wèn):緊急情形下,代簽字可以嗎?
四、股東出資與品牌商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 股東出資“借名”與“冒名”
1)“借名”出資
2)“冒名”出資
3)“借名”出資及“冒名”出資風(fēng)險(xiǎn)防控
案例:“隱名”股東股權(quán)爭(zhēng)議
2. 企業(yè)商譽(yù)(聲譽(yù))與品牌保護(hù)
1)建立和遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)則
2)建立透明的溝通機(jī)制
3)積極應(yīng)對(duì)危機(jī)和負(fù)面事件
4)注冊(cè)和保護(hù)商標(biāo)、版權(quán)和專利
公開(kāi)叫板:上市公司可以有“詩(shī)意”嗎?
【作業(yè)題】:結(jié)合第一講作業(yè)題(自身風(fēng)險(xiǎn)),對(duì)標(biāo)企業(yè)的制度或流程是否健全
第三講:企業(yè)財(cái)務(wù)稅收與欠款清收
他山之石:安然公司財(cái)務(wù)造假案
一、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 財(cái)務(wù)造假與欺詐(含被詐騙情形)
1)財(cái)務(wù)造假:不可承受之重
a施“財(cái)技”美化財(cái)務(wù)指標(biāo)
b虛假“貿(mào)易”扮靚財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
c第三方“真實(shí)”配合造假
案例:康美之痛(視頻1+1)
2)企業(yè)謹(jǐn)防被詐騙
案例:財(cái)務(wù)被詐騙
左右互博:詭詐之術(shù)的矛與盾(“陰謀”與“陽(yáng)謀”較量)
2. 企業(yè)資金使用及融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防控
1)企業(yè)資金使用
案例:挪用資金罪
2)企業(yè)融資擔(dān)保
案例:“金包銅”騙走253億元?
二、企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)防控
故事新說(shuō):進(jìn)口手套與稅的故事;富蘭克林名言
1. 稅務(wù)稽查“翻舊賬”
案例:補(bǔ)繳稅款+罰款
2. 稅務(wù)稽查“重四流”
案例:查合同+發(fā)票+貨物(上下游)+資金流
3. 稅務(wù)稽查“看門(mén)道”
案例:看收入+觀成本+清庫(kù)存+核帳戶+算稅額
4. 企業(yè)涉稅的民事、行政及刑事風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景:合同對(duì)稅費(fèi)承擔(dān)約定是否有效?
場(chǎng)景:行政處罰能否約定由合同相對(duì)方承擔(dān)?
案例:金稅四期下的“富貴稅中求”
三、企業(yè)欠款清收
1. 挑戰(zhàn):債務(wù)人還款能力及意愿下降
2. 破局:尋找債務(wù)人財(cái)產(chǎn)新線索
3. 創(chuàng)新:欠款回收新方法
【作業(yè)題】:完成財(cái)務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表
第四講:企業(yè)QSHE管理
打假路上:這些年你遇到的假貨……
一、產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全
1. 產(chǎn)品質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)“三類型”
1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):遭淘汰
2)道德風(fēng)險(xiǎn):毀前途
3)法律風(fēng)險(xiǎn):擔(dān)責(zé)任
案例:產(chǎn)品質(zhì)量重大瑕疵擔(dān)責(zé)任(欺詐構(gòu)成分析)
2. 產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控
1)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別“四步驟”
2)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制“五指法”
3、食品安全“十倍”懲罰性賠償
案例:標(biāo)簽非小事
自我一刻:我們企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制的成功做法
二、安全生產(chǎn)與職業(yè)健康
1. 牢固樹(shù)立“零事故、零傷亡”理念
案例:安全管不好,真的要坐牢?。x職也擔(dān)責(zé))
2. 刑事追責(zé)已提前
案例:危險(xiǎn)作業(yè)罪
生命之歌:有限空間救援法則
3. 員工職業(yè)健康
案例:員工心理狀況(離職的高管)
三、環(huán)保責(zé)任及負(fù)面影響
午夜回響:震樓器與反擊神曲
1. 《中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察工作規(guī)定》對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響
1)兩級(jí)督察體制
2)歷次中央環(huán)保督察成效
2. 企業(yè)承擔(dān)環(huán)保違法法律責(zé)任情況
案例:29.6億元生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)
3. 環(huán)保違法負(fù)面影響及預(yù)防措施
1)失去政府優(yōu)惠政策,退還稅收優(yōu)惠
2)構(gòu)成企業(yè)上市障礙
3)構(gòu)成融資協(xié)議違約,觸發(fā)賠償及股權(quán)回購(gòu)
案例:環(huán)保檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)刑事責(zé)任并連帶承擔(dān)6600萬(wàn)元處理費(fèi)
4. 預(yù)防措施
1)關(guān)注每年公布的環(huán)境監(jiān)管重點(diǎn)單位名單
2)回顧企業(yè)是否存在環(huán)保違法及投訴
3)核實(shí)環(huán)保主管部門(mén)下達(dá)任務(wù)推進(jìn)情況
4)完善環(huán)保制度建設(shè)
【作業(yè)題】:梳理企業(yè)QSHE風(fēng)險(xiǎn);第一天學(xué)習(xí)心得(500字左右,至少三個(gè)方面)
第五講:企業(yè)數(shù)據(jù)安全保護(hù)與個(gè)人信息保護(hù)
開(kāi)場(chǎng)破冰(第二天):學(xué)員心得小組交流
一、企業(yè)數(shù)據(jù)泄露事件觸目驚心
案例:核心經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)遭泄露用于電信詐騙
二、企業(yè)未盡個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)易受罰
吐槽大會(huì):你的個(gè)人信息泄露了嗎?
案例:警方破獲“貓池”案八名內(nèi)鬼被判刑
——企業(yè)涉及個(gè)人信息的五種風(fēng)險(xiǎn)情形
1. 數(shù)據(jù)收集:強(qiáng)制要、過(guò)度取
2. 數(shù)據(jù)存儲(chǔ):未加密、現(xiàn)“裸奔”
3. 使用傳輸:無(wú)授權(quán)、易濫用
4. 管理制度:無(wú)制度、有缺失
5. 信息系統(tǒng):有漏洞、被利用
三、危害后果及防控
1. 侵犯?jìng)€(gè)人信息
2. 侵犯商業(yè)秘密
3. 侵犯消費(fèi)者權(quán)益
4. 構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5. 危害網(wǎng)絡(luò)安全
6. 危害國(guó)家安全
案例:離職人員遠(yuǎn)程登錄服務(wù)器刪除企業(yè)數(shù)據(jù)
防控措施:建設(shè)數(shù)據(jù)安全體系-覆蓋數(shù)據(jù)全部生命周期和使用場(chǎng)景
圖表:數(shù)據(jù)生命周期及核心技術(shù)能力
【作業(yè)題】:對(duì)照?qǐng)D表,核實(shí)企業(yè)數(shù)據(jù)安全體系建設(shè)情況
第六講:企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)代價(jià)和違法成本顯著提高
2. 專利權(quán)和技術(shù)秘密保護(hù)
案例:五倍懲罰性賠償
二、商標(biāo)權(quán)
1. 打擊:惡意商標(biāo)注冊(cè)行為
2. 嚴(yán)懲:商標(biāo)攀附與仿冒搭車(chē)
案例:真正的權(quán)利人
3. 邊界:正當(dāng)使用
三、新類型著作權(quán)保護(hù)規(guī)則探索
見(jiàn)仁見(jiàn)智:由特朗普遇刺照片的分發(fā)權(quán)說(shuō)起
1. 盜錄傳播院線電影
2. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)
案例:民宿經(jīng)營(yíng)者提供觀影服務(wù)
3. AI著作權(quán)
案例:盜圖風(fēng)波
【作業(yè)題】:梳理企業(yè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)使用情況(字體侵權(quán))
第七講:企業(yè)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
社會(huì)熱點(diǎn):“小案重罰”與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)(“小案重罰”效果與“殺雞給猴看”后果)
一、反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)概況
1. 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形
案例:國(guó)資委與央企打假
2. 最高法依法規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
案例:“商砼聯(lián)營(yíng)”反壟斷行政處罰案
案例:拒絕交易糾紛案
3. 市場(chǎng)監(jiān)管總局監(jiān)管執(zhí)法情況
二、反壟斷“三書(shū)一函”制度
1. 提醒敦促函
2. 約談通知書(shū)
3. 立案調(diào)查通知書(shū)
4. 行政處罰決定書(shū)(經(jīng)營(yíng)主體)/行政建議書(shū)(行政主體)
【作業(yè)題】:企業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度或流程完善
第八講:企業(yè)勞動(dòng)用工
群策群力:企業(yè)招聘新員工,什么時(shí)間節(jié)點(diǎn)合適?
一、員工入職管理
1. 身份信息核實(shí)
2. 學(xué)歷與經(jīng)歷
3. 健康體檢
4. 離職證明
5. 競(jìng)業(yè)禁止及商業(yè)秘密
案例:新員工入職“驚人”目的
二、員工離職管理
好合好散:下屬員工離職,怎么做?
1. 勞動(dòng)合同
2. 加班與加班費(fèi)
3. 違約金
4. 年休假
5. 社保
案例:“另起爐灶”的代價(jià)
三、離職交接處理
1. 離職時(shí)間
2. 離職原因
3. 物品交接
4. 財(cái)務(wù)確認(rèn)
5. 離職簽字
案例:員工離職資料刪除的媒體發(fā)酵
四、競(jìng)業(yè)限制
1. 競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議效力
2. 簽署主體
3. 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額
4. 違約責(zé)任
5. 離職就業(yè)選擇
案例:稀土行業(yè)人員的離職限制
五、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件管理
雙方保護(hù):企業(yè)如何減少勞動(dòng)爭(zhēng)議案件?
1. 單方解除勞動(dòng)關(guān)系
案例:“辦公室戀人”工作場(chǎng)所接吻,遭7名同事聯(lián)名舉報(bào)后被開(kāi)除
2. 舉證責(zé)任分配
案例:加班費(fèi)爭(zhēng)議
3. “禁止反言”規(guī)則銜接
【作業(yè)題】:完成一份員工離職交接清單
第九講:企業(yè)國(guó)際貿(mào)易
國(guó)際局勢(shì):地緣政治對(duì)中國(guó)企業(yè)出海的影響(不出海就出局與海外成“散財(cái)童子”)
一、持續(xù)升級(jí)的制裁與反制裁(關(guān)稅大戰(zhàn))
1. 美國(guó)、歐盟等相關(guān)國(guó)家制裁
2. 對(duì)俄制裁:國(guó)別貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)增加
3. 涉疆問(wèn)題引發(fā)供應(yīng)鏈危機(jī)
二、中國(guó)出口管制
1. 兩用物項(xiàng)
案例:?jiǎn)挝环缸镞€是個(gè)人犯罪(兩用物項(xiàng))
2. 業(yè)務(wù)場(chǎng)景與風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景一:申報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)未辦理許可證
場(chǎng)景二:種類繁多忽略辦理許可證
場(chǎng)景三:騙取出口許可證
三、美國(guó)出口管制與制裁(以中俄貿(mào)易為例)
1. 美國(guó)出口管制“實(shí)體清單”
案例:地址列入清單,打擊幌子公司和空殼公司
2. 美國(guó)財(cái)政部經(jīng)濟(jì)制裁
1)信息和軟件服務(wù)制裁行政決定
2)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)指引更新
3)SDN清單增列
四、風(fēng)險(xiǎn)防控策略
歷史明鑒:宋襄公之仁與美國(guó)五角大樓采購(gòu)古代兵書(shū)
1. 針對(duì)業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2. 密切關(guān)注出口管制政策演變
3. 持續(xù)關(guān)注地緣政治沖突進(jìn)展所帶來(lái)國(guó)際制裁政策變化
4. 重視合規(guī)有效性評(píng)價(jià)和審計(jì)
【作業(yè)題】:梳理企業(yè)涉俄羅斯貿(mào)易
推薦書(shū)籍:《孫子兵法》
第十講:企業(yè)爭(zhēng)議糾紛案件管理
開(kāi)心一刻:當(dāng)事人要求判處一年徒刑
目標(biāo)要求:解決一個(gè)案件+堵塞一個(gè)漏洞+防控一類風(fēng)險(xiǎn)+規(guī)范一項(xiàng)管理+完善一項(xiàng)制度
一、訴訟案件管理
1. 訴訟請(qǐng)求
案例:變更訴訟請(qǐng)求省了150萬(wàn)元?
實(shí)戰(zhàn)演習(xí):某一合同項(xiàng)目雙方起爭(zhēng)議,列出你的訴訟策略與訴訟請(qǐng)求
2. 管轄權(quán)之爭(zhēng)
3. 證據(jù)的力量
1)客觀事實(shí)與法律事實(shí)
2)讓證據(jù)說(shuō)話
案例:證人“排對(duì)排”與“魚(yú)牛圖”
二、仲裁案件管理
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查:爭(zhēng)議糾紛案件,你偏愛(ài)訴訟or仲裁?理由?
1. 仲裁機(jī)構(gòu)選擇
案例:頻繁更換仲裁員
2. 仲裁裁決撤銷
案例:裁決書(shū)“筆誤”
三、執(zhí)行案件管理
1. 財(cái)產(chǎn)線索
2. 執(zhí)行和解
案例分享:注銷企業(yè)的“小金庫(kù)”
終極之戰(zhàn):面對(duì)法律“白條”,你會(huì)怎么辦?(“百步穿楊”與“百步穿揚(yáng)”)
一諾千金:現(xiàn)場(chǎng)簽署《承諾書(shū)》,選一學(xué)員領(lǐng)讀《承諾書(shū)》
【作業(yè)題】:結(jié)合《承諾書(shū)》,撰寫(xiě)千字左右學(xué)習(xí)心得(擇一方向或?qū)n})

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